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申萬宏源股轉系統發布投資者適當性管理工作

2020-01-18 12:39:29来源:励志吧0次阅读

申万宏源:股转系统发布投资者适当性管理工作通知 类别: 机构: 研究员:

[摘要]

股转系统发布投资者适当性管理工作通知全国中小企业股份转让系统有限公司近日发出《关于加强投资者适当性管理工作的通知》,明确禁止主办券商的垫资开户行为,要求主办券商做好投资者适当性管理工作,规范履行投资者适当性管理职责,不得为投资者垫资开户,不得默许为外部机构与个人为投资者垫资开户提供便利《通知》明确在为客户开通业务权限过程中,主办券商以及其工作人员不得存在“为投资者垫资开户;默许或为外部机构与个人为投资者垫资开户提供便利;未依据前一交易日日终时点认定客户证券类资产市值;将客户信用证券账户资产计入证券类资产市值”等行为和现象《通知》还要求主办券商,对证券账户资产一直较低,但在申请开通权限前突然大幅增加至500万元以上的自然人投资者,主办券商应重点关注,可以补充要求投资者提供最近年度本人合法有效收入证明,以及能够证明投资者财产和收入状况的其他材料

周新增57家,机械设备行业居多截至2015年6月14日,新三板挂牌公司已达2568家,其中做市转让4 0家,协议转让21 8家,本周新增57家全市场总股本1200.97亿股,其中做市转让291.77亿股,协议转让909.21亿股;总流通股本达到42 .62亿股,其中做市转让140.81亿股,协议转让282.81亿股行业分布方面,上周新挂牌57家公司共覆盖19个申万一级行业, 2个申万二级行业,最多是机械设备(8家)周交易额达到40亿,环比萎缩2 . %上周市场整体呈现跌不动也涨不起来的走势,周成交量和成交额分别达到5.04亿股和40.10亿元,环比分别萎缩7.9%和2 . %做市公司交易量和交易额为1.70亿股和22. 9亿元,环比分别放大10. %和7.2%,其中周交易额超过1亿的公司有1家,为随视传媒(4 0240)(1.80亿)协议公司成交量和成交额分别为 . 亿股和17.71亿元,环比分别萎缩15.0%和4 .6%

三板成指和三板做市分别下跌0.64%和1.25%,申万三板做市下跌1.14%截至6月12日,三板成指(899001)收于174 ,一周下跌了11点,跌幅0.64%三板做市(899002)收于1807,一周下跌了2 点,跌幅1.25%申万三板做市(806001)收于2192点,一周下跌25点,跌幅1.14%

总市值782 亿,做市PE中值41倍截至6月12日,全市场1148只有成交记录的新三板公司总市值7822.92亿元,4 0家做市转让公司总市值42 4亿元协议/做市公司市值中值分别为5.5亿元/2.0亿元按6月12日收盘价,做市股票的PE中值为41倍,环比略降;PB中值为6倍,环比略升

周新增计划融资71亿上周共有106家公司发布股票发行方案,共计划发行股数15.1亿股,共拟募集资金70.7亿元,其中募集资金超过1亿元的公司有14家,募资规模最大的是银行行业的齐鲁银行(8 2666),总共拟募集资金20.0亿元以结果报告书为节点统计,上周共有47家公司完成48次股票发行,合计发行股份2.1亿股,募集资金9.6亿元

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